中信、海通、国信被查原因揭晓:两融业务违规
11月27日A股券商板块开盘后集体下跌,拉开了“玄色星期五”序幕。
在经历11月27日早盘告急停牌后,海通证券在当天盘后宣布通告,称已在11月26日收到中国证券监督打点委员会《观测通知书》。
中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《观测通知书》,一时引起市场多种揣摩。
29日,三家券商先后宣布通告,解释了被立案观测的原因,均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督打点条例》第八十四条“未凭据划定与客户签订业务条约”的划定。
中信证券暗示,对付26日证监会下发的观测通知书,公司高度重视,积极共同相关观测的开展。经核实,本次观测的范畴是公司在融资融券业务开展历程中,存在违反《证券公司监督打点条例》第八十四条“未凭据划定与客户签订业务条约”划定之嫌。
海通证券则在通告中称,公司对此次证监会观测高度重视,当即在公司内部对相关业务进行了告急核查。之后,公司环绕此次观测,继续对公司的相关业务进行了进一步核查。
28日,经多方了解核实,公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督打点条例》第八十四条“未按划定与客户签订业务条约”的划定,被中国证监会立案观测。三家券商均暗示,后续将继续全面共同中国证监会的观测事情,并严格凭据有关划定履行信息披露义务。
目前,公司经营环境正常。
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