中新网11月20日电 证监会在今日召开的例行宣布会上明确，将研究推出新三板转板创业板的试点，扩大新三板机构投资者步队，引入公募基金投资挂牌证券。同时，证监会还发布了对华锐风电信披违法一案的惩罚决定，以及对广州穗富违规减持采纳监管法子的有关环境。

　　新三板分层机制出炉 将扩大机构投资者步队

　　证监会指出，为进一步落实国务院有关决定，证监会制定并宣布《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统成长的若干意见》，加快推进全国股转系统成长。

　　《意见》提出加快成长全国股转系统具有重要的战略意义，从七个方面对推进全国股转系统制度完善作出陈设，提出了当前成长全国股转系统的总体要求。《意见》指出，要对峙全国股转系统独立市园职位，公司挂牌不是转板上市的过渡布置。但全国股转系统并非伶仃市场，应着眼于成立多条理成本市场的有机联系，研究推出全国股转系统挂牌公司向创业板转板试点，答允切合条件的区域性股权市场运营打点机构开展推荐业务试点，探索成立与区域性股权市场的相助对接机制。

　　《意见》涵盖了融资、交易、市场分层、主办券商打点等多个规模。为增强市场融资成果，《意见》提出探索放开挂牌同时向及格投资者刊行股票新增股东人数35人的限制，加快推出储架刊行制度和授权刊行机制。为提高市场流动性程度和价格发明效率，《意见》要求大力大举成长多元化的机构投资者步队，引入公募证券投资基金投资挂牌证券；优化完善现有交易制度布置，大力大举成长做市转让方法；强化主办券商交易组织者和流动性提供者的成果。《意见》提出实施全国股转系统内部门层，现阶段先分为根本层和创新层，逐步完善市场条理布局。

　　《意见》指出，鉴于条件尚不成熟，现阶段暂不降低投资者准入条件，暂不实行持续竞价交易。

　　华锐风电信披违法被罚款60万元 5人遭市场禁入

　　近日，证监会向华锐风电信息披露违法与利安达管帐师事务所未勤勉尽责案当事人送达了《行政惩罚决定书》与《市场禁入决定书》，责令华锐风电纠正，给以警告，并处以60万元罚款，对14名责任人员给以警告，并别离处以10万元到30万元的罚款，对个中5名责任人员采纳市场禁入法子，个中1名为终身市场禁入；责令利安达纠正，没收业务收入95万元，并处以95万元罚款，对2名责任人员给以警告，别离处以10万元罚款，并对两人 别离采纳5年市场禁入法子。

　　本案中，为点缀上市首年业绩，华锐风电通过伪造单子等方法在2011年度提前确认收入，虚增2011年利润总额近2.78亿元，占2011年利润总额的比例为37.58%。利安达作为华锐风电2011年年报审计机构，在华锐风电2011年年报审计业务中未能勤勉尽责，存在诸多执业问题。

　　证监会拟立案观测广州穗富违规减持行为

　　2015年7月8日，证监会宣布18号通告，要求即日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级打点人员不得通过二级市场减持本公司股份。2015年9月28日，同大股份通告称公司持股5%以上股东广州穗富于9月间通过其打点的信托产物以集中竞价交易方法陆续减持公司股份74.1777万股，合计比例到达1.67%。

　　经进一步核查，公司通告内容属实。广州穗富此次减持行为违反了证监会18号通告中关于禁止持股5%以上股东减持公司股份的有关划定，违反了《私募投资基金监督打点暂行步伐》相关划定。别的，广州穗富于7月10日答理即日起6个月内不减持其直接或间接持有的公司股票，此次减持亦违背了其自身所作答理。

　　目前，证监会拟对广州穗富违规减持行为采纳监管法子并已立案观测；同时已对广州穗富违反答理行为采纳监管法子。深圳证券交易所已对广州穗富实施限制交易法子，并对广州穗富及其法定代表人予以果真谴责。基金业协会将对广州穗富采纳自律监管法子。

　　下一步，证监会将继续严格法律，对上市公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级打点人员违规、违反答理减持行为予以严肃处理惩罚。